中新经纬8月20日电 大连证监局网站20日披露《关于对华源证券股份有限公司大连分公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
公告显示，经查，华源证券股份有限公司大连分公司(简称华源证券大连分公司)存在如下问题：
一、未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控。
二、证券经纪人执业行为回访制度规定不完善。
三、未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责。
四、对证券经纪人异地展业行为管理不到位。
大连证监局表示，上述情形不符合《证券公司监督管理条例》第三十八条第二款以及《证券经纪人管理暂行规定》第十六条、第十七条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，大连证监局决定对华源证券大连分公司采取责令改正的行政监管措施。
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